自治區(qū)科技廳 自治區(qū)教育廳關(guān)于印發(fā)《廣西科研機構(gòu)分類評估改革實施方案》的通知（桂科政字〔2019〕95號）

　　各有關(guān)單位：

　　為貫徹落實自治區(qū)黨委辦公廳 自治區(qū)人民政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的實施意見》(廳發(fā)〔2019〕124號)，經(jīng)自治區(qū)人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)《廣西科研機構(gòu)分類評估改革實施方案》，請遵照執(zhí)行。

　　廣西壯族自治區(qū)科學技術(shù)廳 廣西壯族自治區(qū)教育廳

　　2019年9月3日

　　(此件主動公開)

　　廣西科研機構(gòu)分類評估改革實施方案

　　為進一步深化我區(qū)科研機構(gòu)管理改革，科學、客觀地評估科研機構(gòu)，充分激發(fā)科研機構(gòu)創(chuàng)新活力，制定本方案。

　　一、評估對象及分類

　　本方案適用于自治區(qū)級自然科學和技術(shù)領(lǐng)域的科研事業(yè)單位及自治區(qū)級科技創(chuàng)新基地(平臺)。

　　根據(jù)科研機構(gòu)的職責定位，將科研機構(gòu)分為基礎(chǔ)前沿研究、公益性研究、應(yīng)用技術(shù)研發(fā)三類進行評估。

　　二、評估重點內(nèi)容

　　結(jié)合科研機構(gòu)章程確定的績效目標及創(chuàng)新特點，明確評估重點，分類開展評估。

　　(一)基礎(chǔ)前沿研究科研機構(gòu)，績效評估的重點應(yīng)突出基礎(chǔ)研究質(zhì)量和水平，原創(chuàng)價值及學術(shù)影響，實際創(chuàng)新貢獻等?；A(chǔ)科學與工程研究類的科技創(chuàng)新基地(平臺)同時重點評估原始創(chuàng)新能力、科學前沿競爭力、滿足國家及我區(qū)重大需求的能力。

　　(二)公益性研究類科研機構(gòu)，績效評估的重點應(yīng)突出對宏觀政策支撐作用及實現(xiàn)政府部門目標，科技服務(wù)成效，履行社會責任，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)移、擴散的社會效益等?；A(chǔ)支撐與條件保障類科技創(chuàng)新基地(平臺)同時重點評估科技創(chuàng)新條件資源支撐保障和服務(wù)能力。

　　(三)應(yīng)用技術(shù)研發(fā)類科研機構(gòu)，績效評估重點應(yīng)突出科研創(chuàng)新成果與水平，對行業(yè)科技發(fā)展、產(chǎn)業(yè)競爭力提升的帶動作用，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)移、擴散的經(jīng)濟和社會效益等。技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化類科技創(chuàng)新基地(平臺)同時重點評估行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力。

　　三、評估指標

　　根據(jù)科研機構(gòu)職責定位及相應(yīng)的績效目標，分類建立相應(yīng)的評估指標體系。具體評估指標及權(quán)重的設(shè)定應(yīng)按照不同科研機構(gòu)自身職責定位、績效目標、科技創(chuàng)新特點等進行細化確定。評估指標體系由如下表所示的指標要點構(gòu)成。

　　一級指標二級指標三級指標

　　職責定位職責相符性職責定位的科學性、合理性

　　科技創(chuàng)新活動與職責定位的相符性

　　需求一致性科技創(chuàng)新活動與國家及我區(qū)行業(yè)發(fā)展重大需求的一致性

　　科技創(chuàng)新活動與同領(lǐng)域國家科技創(chuàng)新發(fā)展趨勢的符合性

　　管理規(guī)范性國家及我區(qū)科技創(chuàng)新法規(guī)政策落實情況

　　管理制度健全性

　　制度執(zhí)行有效性

　　資金使用合規(guī)性

　　科技產(chǎn)出績效完成情況科研創(chuàng)新成果與水平

　　承擔行業(yè)領(lǐng)域科研任務(wù)情況

　　人才團隊與條件平臺建設(shè)

　　科技服務(wù)或科研成果轉(zhuǎn)化推廣應(yīng)用情況

　　科研組織方式與管理機制創(chuàng)新

　　績效完成效率科技創(chuàng)新組織實施的有效性

　　資源與條件優(yōu)化配置的效率

　　不確定因素對績效目標完成的影響

　　創(chuàng)新效益創(chuàng)新能力基礎(chǔ)前沿研究能力或?qū)︻I(lǐng)域、行業(yè)或產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐服務(wù)能力

　　創(chuàng)新投入、產(chǎn)出情況

　　國家及我區(qū)重點研發(fā)任務(wù)完成情況

　　創(chuàng)新環(huán)境創(chuàng)新文化與環(huán)境建設(shè)效果

　　科研誠信建設(shè)情況

　　科研人員對組織管理滿意度

　　創(chuàng)新貢獻對國家及我區(qū)宏觀決策的支撐作用

　　科技服務(wù)成效

　　行業(yè)科技發(fā)展、產(chǎn)業(yè)競爭力提升的帶動作用

　　科學價值及學術(shù)影響

　　創(chuàng)新人才培養(yǎng)

　　創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)移、擴散的社會效益

　　四、評估步驟、周期及要求

　　(一)評估步驟。

　　第一步：自我評估。參評科研機構(gòu)按照管理部門的部署要求，結(jié)合本單位職責定位、績效目標，開展自我評估工作，形成自評估報告。

　　第二步：現(xiàn)場考察評估?？萍夹姓鞴懿块T在核實參評科研機構(gòu)自評估報告的基礎(chǔ)上，組織及委托專業(yè)評估機構(gòu)按照績效評估目標和評估標準開展現(xiàn)場考察評估，通過現(xiàn)場審閱評估材料、聽取科研機構(gòu)負責人的工作報告及實地考察，形成現(xiàn)場考察評估報告，報送科技行政主管部門。

　　第三步：綜合會議評估。科技行政主管部門根據(jù)科研機構(gòu)自評估報告及現(xiàn)場考察評估報告，委托第三方專業(yè)機構(gòu)以會議形式開展綜合評估，合理運用專家評議、市場評估、文獻計量、案例分析、問卷調(diào)查等方法分析評估，結(jié)合績效執(zhí)行監(jiān)控相關(guān)信息，形成科研機構(gòu)績效綜合評估報告、年度抽查評估報告。

　　(二)評估周期。

　　以5年為評估周期對科研機構(gòu)開展綜合評估，5年期間，每年按一定比例聚焦年度績效完成情況、創(chuàng)新能力等重點開展年度抽查評估。同時，結(jié)合績效評估總體要求，對科研機構(gòu)管理運行、科技創(chuàng)新情況進行動態(tài)跟蹤，為綜合評估、年度抽查評估等提供基礎(chǔ)性支撐。

　　(三)評估工作要求。

　　1. 基礎(chǔ)前沿研究類科研機構(gòu)評估應(yīng)綜合運用專家咨詢、文獻計量等方法;公益性研究類科研機構(gòu)評估應(yīng)綜合運用用戶評估、調(diào)研座談等方法;應(yīng)用技術(shù)研發(fā)類科研機構(gòu)評估應(yīng)綜合運用市場調(diào)查、案例分析等方法。

　　2. 科研機構(gòu)評估委托的第三方專業(yè)機構(gòu)應(yīng)是具有獨立法人資格的科研管理類事業(yè)單位或社會化科技服務(wù)機構(gòu)，具有較強的管理能力、組織協(xié)調(diào)能力及豐富的管理經(jīng)驗等，信用良好。

　　3. 評估專家應(yīng)具有良好的科學道德和職業(yè)道德，在本領(lǐng)域內(nèi)具有較高的權(quán)威性，熟悉科研機構(gòu)管理運行的特點與規(guī)律。評估專家遴選采取回避制度，參評科研機構(gòu)、合作科研機構(gòu)及其他與參評科研機構(gòu)有利益關(guān)系的人員不得作為評估專家組成員參與科研機構(gòu)評估工作。

　　五、評估結(jié)果及運用

　　(一)科研機構(gòu)綜合評估和年度抽查評估結(jié)果實行計分制，并根據(jù)評分情況分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四級。

　　(二)科研機構(gòu)應(yīng)根據(jù)績效評估報告提出的問題、建議進行整改。

　　(三)科研機構(gòu)主管部門應(yīng)加強評估結(jié)果的應(yīng)用。在科研機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員調(diào)整、任期目標考核、學科方向調(diào)整、條件平臺建設(shè)、績效激勵、科研任務(wù)安排部署、財政撥款、科研機構(gòu)人事管理等工作中，將績效評估結(jié)果作為重要依據(jù)。

　　六、保障措施

　　(一)強化組織領(lǐng)導(dǎo)?？萍夹姓鞴懿块T負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)科研機構(gòu)評估工作，制定科研機構(gòu)績效評估制度;第三方專業(yè)機構(gòu)根據(jù)委托組織開展科研機構(gòu)綜合評估和年度抽查評估工作;參評科研機構(gòu)負責配合科技行政主管部門及第三方專業(yè)機構(gòu)開展評估工作。

　　(二)推動信息共享?？萍夹姓鞴懿块T應(yīng)建立完善科研機構(gòu)績效評估信息平臺和數(shù)據(jù)庫，促進科研機構(gòu)績效評估信息資源的整合與共享，發(fā)布科研機構(gòu)績效評估報告。

　　(三)加強績效監(jiān)控。科研機構(gòu)應(yīng)將創(chuàng)新績效信息采集、分析等績效評估基礎(chǔ)性工作納入日常管理，建立績效執(zhí)行監(jiān)控機制。

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